专业顾问注册要求
专业顾问注册要求
概览
美国投资顾问必须在美国证监会（SEC）或其运营所在州注册，除非有免于注册的情形。注册要求在不同的司法管辖区可能有所不同。在向盈透证券提交新账户开户申请前，我们建议顾问自行研究注册要求。
更多信息，请参见上方标签页。
美国注册
美国投资顾问必须在美国证监会（SEC）或其运营所在州注册，除非有免于注册的情形。在美国开展业务的专业顾问注册要求大致如下：
SEC证券注册
一般来说，符合以下情形的顾问必须在美国证监会完成注册投资顾问（RIA）注册：
- 资产管理规模超过1亿美元；或
- 担任注册投资公司的投资顾问；或
- 如果您的“注册地或主要营业地址”位于没有投资顾问法规或不对顾问进行审核的州内。
您可以通过(202)-551-6999直接联系SEC或在线访问www.sec.gov/divisions/investment/iard/register.shtml
NFA期货注册
您可能需要在全国期货协会（NFA）进行注册，除非有豁免注册的情况。
州证券注册
如您不符合在SEC注册的资格要求，州法规可能会要求您在经营所在地注册。资产管理规模超过2500万美元或客户超过一定数量（通常为1到6人，具体取决于所在州）的顾问必须在其所在州注册。在向盈透证券提交新账户开户申请前，我们建议顾问自行研究注册要求。
州证券监管机构会在其网站发布信息和指引。选择您的州份、省份或地区以搜寻有用的资源，包含州和省证券监管机构的联系信息，以及上述机构提供的其它资源。