Assessores de investimentos registrados

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Nossa solução de custódia pronta para uso ajuda assessores a criar vantagem competitiva, gerenciar negócios com eficiência e atender clientes a um custo mais baixo.

Entre em contato com nossa equipe de vendas institucionais para saber mais.

Vantagens da IBKR

  • Sem cobrança de boletas e taxas de custódia nem taxas de valores mínimos, tecnologia, software, geração de relatórios e uso das plataformas de operações.
  • A IBKR não tem uma equipe de assessoria ou um grupo de trading proprietário para competir com você em busca de clientes.
  • A IBKR pode atender clientes assessores em mais de 200 países e territórios no mundo todo.
  • Oferecemos negociações globais de baixo custo e soluções de custódia a assessores de todos os portes.
  • Negocie ações, opções, futuros, moedas, bonds e fundos em mais de 150 mercados em uma única conta principal unificada e negocie criptomoedas na mesma plataforma.
  • Escolha um dos nossos modelos de serviços para clientes: Streamlined, Streamlined Plus e Serviço Completo para oferecer uma experiência personalizada e atender às necessidades dos seus clientes.
  • Use a estratégia de colheita de perdas fiscais para reduzir os créditos tributários dos clientes.
  • Use a função de Índices personalizados para criar carteiras modeladas de acordo com ETFs de índices e facilmente personalizáveis para atingir as metas de investimento dos clientes.
  • Simplifique seu fluxo de trabalho ao investir em ativos de clientes com Modelos de carteiras. Tenha acesso a mais de 70 carteiras de baixo custo e bem diversificadas ou use nossas ferramentas gratuitas de assessoria para criar seus próprios modelos.
  • CRM gratuito, gerenciamento de carteiras e plataforma de negociação, além do PortfolioAnalyst®, uma ferramenta para consolidar a carteira inteira dos seus clientes.
  • Faturamento automatizado e flexível para os clientes.
  • Serviços gratuitos de criação de sites.

Preços para Profissionais – Maximize seus retornos

Taxas de corretagem a partir de USD 0 para ações e ETFs cotados em mercados dos EUA1 com baixas taxas de corretagem sobre outros produtos, sem cobrança adicional de spreads, boletas ou valores mínimos da conta.

Saiba mais sobre taxas de corretagem

Taxas de margem up to 49% mais baixas do que as taxas praticadas no mercado.2

Compare as taxas de margem

Receba juros de até USD 4,83% sobre os saldos disponíveis imediatamente.3

Compare as taxas de juros

Receba uma renda extra sobre suas ações emprestáveis.

Ver Otimização de rendimentos de ações
  1. A IBKR Lite oferece negociações sem taxa de corretagem para ações e ETFs cotados em bolsas de valores dos EUA. Para informações completas, acesse ibkr.com/commissions
  2. Para informações completas, veja a nossa comparação de taxas de margem
  3. Sujeito a restrições. Veja informações adicionais sobre taxas de juros. Taxa de juros de crédito a partir de 2 de fevereiro de 2024.

Tecnologia para ajudar os assessores a alcançar o sucesso

Plataformas de negociação

Eficientes e premiadas plataformas e ferramentas de negociação para gerenciar os ativos dos clientes. Disponíveis para desktop, dispositivos móveis, web e API.

Rastreador de metas

O Rastreador de metas projeta o desempenho hipotético de uma carteira e monitora a probabilidade de atingir suas metas.

Tipos de ordens e algoritmos

Mais de 100 tipos de ordens – incluindo ordens limitadas e operações algorítmicas complexas – ajudam você a executar qualquer estratégia de negociação.

Ferramentas do assessor

Identifique oportunidades de mercado, analise resultados, gerencie sua conta e tome decisões baseadas em informações com nossas ferramentas gratuitas de assessoria.

Alocações pré-negociação

Use as alocações pré-negociação da IBKR para alocar operações em bloco a várias contas com um único clique do mouse.

Ferramenta de ordens de alocação

Transforme e simplifique a criação, execução e alocação de grupos de ordens. Projete, visualize e aloque operações para aproveitar as potenciais perdas de capital de todos ou de alguns clientes com investimentos. Desenvolva e implemente estratégias de investimentos em poucos minutos para captar oportunidades em mercados voláteis.

Colheita de perdas fiscais

Reduza os créditos tributários dos clientes usando a estratégia de colheita de perdas fiscais

Ferramentas gratuitas da conta

Gerencie impostos e operações societárias, aprenda sobre liquidação T+1 e alocações de negociações, e leia sobre outras ferramentas e serviços disponíveis para os clientes.

DocuSign

Os assessores podem criar um ou mais cadastros de conta e usar o DocuSign para enviar ao cliente um pacote com toda a documentação que poderá ser assinada eletronicamente.

Crie carteiras de investimentos voltadas para os clientes

Modelos de carteiras

Os modelos permitem que os assessores criem grupos de instrumentos financeiros com base em temas de investimento específicos e invistam os recursos dos clientes no modelo, em vez de gastar tempo investindo em vários instrumentos ou em instrumentos específicos.

Criação de índices personalizados

Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs.

Meio ambiente, aspectos sociais e governança (ESG)

As pontuações ESG da Refinitiv oferecem a você e a seus clientes um novo conjunto de ferramentas para tomar decisões de investimentos com base em mais do que apenas fatores financeiros.

Painel do Impact

Use o Impact Dashboard para identificar e investir em empresas que compartilham os valores de seus clientes.

Perfil de risco dos clientes da IBKR

Use o Perfil de risco dos clientes da IBKR para entender a tolerância a riscos e recomendar investimentos adequados para os seus clientes.

Perfil de impacto ESG

Use o Perfil de impacto ESG para entender as preferências do cliente relacionadas a investimentos de impacto e socialmente responsáveis.

Administração do plano de aposentadoria

Seus clientes podem vincular contas de administrador de plano de funcionários e contas SIMPLE IRA à sua conta de assessor da IBKR para gerenciamento profissional de planos de aposentadoria.

Dedique mais tempo aos clientes
com os modelos de investimentos

Simplifique seu fluxo de trabalho ao investir os ativos dos seus clientes com Modelos de carteiras.
Estabeleça uma carteira de instrumentos financeiros e negocie esse modelo em
nome dos seus clientes.

  • Defina objetivos de alocações percentuais
  • Invista todos ou uma parte dos recursos dos clientes no modelo
  • Visualize e rastreie o desempenho do modelo
Modelos de investimentos

Temos quatro maneiras fáceis de começar com modelos

Tenha acesso a mais de 70 carteiras
bem diversificadas e de baixo custo
Use nossas ferramentas gratuitas para assessores
para criar seus próprios modelos
Interactive Advisors

Interactive AdvisorsTM

Modelos de instituições reconhecidas

Modelos de instituições reconhecidas

Símbolo a símbolo

Símbolo a símbolo

Criação de índices personalizados

Criação de índices personalizados

Como funciona

Selecione mais de 50 carteiras de diversos estilos, como Smart Beta, ESG, Asset Allocation e muito mais.

Selecione modelos de alto nível desenvolvidos por fornecedores como Cambria Investments, WisdomTree, John Hancock Investment Management, Global X, AGFiQ e muito mais.

Crie seu modelo símbolo a símbolo. Você personalizou controles com ferramentas avançadas para gerenciar e reequilibrar seus investimentos.

Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs.

Fácil de usar

Personalização

Exclui determinadas ações

Lembretes de reequilíbrio

Reequilíbrio automático

Custos e taxas

Interactive Advisors:
taxa de gerenciamento de 0,08% a 0,75%

USD 0,01 a 1,00

USD 0,00

Buscar modelos de IA Buscar modelos de fornecedores Buscar modelos de carteiras Saiba mais sobre índices personalizados
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Interactive Advisors

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Modelos de instituições reconhecidas

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Selecione modelos de alto nível desenvolvidos por fornecedores como Cambria Investments, WisdomTree, John Hancock Investment Management, Global X, AGFiQ e muito mais.

Buscar modelos de IA Buscar modelos de fornecedores
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para criar seus próprios modelos
Símbolo a símbolo

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Criação de índices personalizados

Criação de índices personalizados

Crie seu modelo símbolo a símbolo. Você tem controle total com ferramentas avançadas para gerenciar e reequilibrar seus investimentos.

Crie e personalize modelos de índices diretos com base na composição de índices principais de rastreamento de ETFs.

Buscar modelos de carteiras Saiba mais sobre índices personalizados

Portal do assessor

Uma plataforma gratuita e eficiente de gerenciamento de relacionamento com clientes (CRM)
para assessores na plataforma da IBKR.

Gestão de clientes integrada

Gerencie o ciclo de vida completo de aquisição e relacionamento com os clientes, use uma ferramenta de perfil de risco dos clientes para entender a tolerância a riscos e administre cada conta do cliente.

Design eficiente

Use fluxos de trabalho simplificados, menus agrupados logicamente e direitos de acesso do usuário para gerenciar com eficiência seus relacionamentos em qualquer desktop ou dispositivo móvel.

Processos confiáveis de integração de clientes

A IBKR oferece várias opções para adicionar e migrar clientes na plataforma, incluindo um recurso de upload em massa e assistência para cadastros personalizados de contas de clientes pelo sistema XML de cadastros.

Gerencie direitos de acesso do usuário

Crie um ou mais responsáveis de segurança para a conta principal e atribua até 250 usuários por função ou conta.

Geração de relatórios e análises


Soluções de relatórios eficientes

Fáceis de visualizar e de personalizar, nossas demonstrações financeiras e relatórios cobrem todos os aspectos da sua conta da Interactive Brokers.



Faturamento flexível para clientes

Use nosso CRM para implementar estruturas de taxas flexíveis, automatizar a administração de taxas e fornecer gerenciamento dinâmico de taxas.


Faturamento flexível para clientes

Estruturas de taxas flexíveis

  • Gere faturas para serviços prestados aos clientes por meio de faturamento automático, geração eletrônica de faturas ou faturamento direto.
  • As estruturas de taxa de cobrança dos clientes incluem porcentagem do valor total líquido realizável, taxas combinadas, taxas fixas, porcentagem de P&L, limite de taxa de desempenho ou linha d'água máxima.

Administração de taxas automatizada

  • Atribua taxas a contas de clientes individuais ou use os modelos para aplicar taxas aos clientes.
  • Cobre taxas de corretagem dos clientes em sua conta principal ou reembolse as taxas nas contas dos clientes.

Gerenciamento de taxas dinâmico

  • Defina valores máximos de geração de faturas ou limites de porcentagem.
  • Atenda às suas obrigações de compliance ao notificar seus clientes sobre os detalhes das taxas de assessoria.
Faturamento flexível para clientes

Atendimento ao cliente

Na plataforma da Interactive Brokers, os assessores têm acesso a inúmeros recursos para gerenciar os negócios com eficiência.


Faturamento flexível para clientes

Assistência a sites e identidade de marca

Marca própria

Demonstrações financeiras, registros de clientes e outros materiais informativos para marcas próprias com a identidade visual da sua própria organização, incluindo relatórios de desempenho criados pelo PortfolioAnalyst.

Sites de clientes para RIAs

A ferramenta Sites de clientes de assessores da IBKR oferece um site complementar com design gráfico personalizado e funcionalidade moderna. Trabalhamos com RIAs para criar sites profissionais e personalizados.

Assistência a procedimentos de compliance

A IBKR oferece assistência a procedimentos de compliance para assessores.

Modelos de serviços para assessores

Os consultores de investimentos registrados podem escolher entre três modelos de serviço, que oferecem melhorias como:

  • Controle operacional

    Os modelos de serviço permitem que você conclua diversas tarefas, como solicitações de financiamento e alterações de informações, em nome de seus clientes. Uma vez inserido pelo assessor, o cliente tem acesso a um processo simplificado para aprovar, assinar e confirmar sua operação.

  • Painel aprimorado

    A guia Itens pendentes do cliente (anteriormente Itens pendentes) em nosso Painel mostra todas as tarefas pendentes para seus clientes e permite que você, como assessor, conclua a tarefa em nome do cliente ou envie um e-mail automático solicitando que seu cliente resolva a tarefa.

  • Mensagens aprimoradas

    Redesenhamos nossa guia Mensagens de subconta e simplificamos as comunicações da IBKR agregando, categorizando e encaminhando mensagens para o assessor para evitar contato desnecessário com o cliente.

Oferecemos três níveis de participação personalizáveis:

Nível de autorização Aprimorada Inscrição para todos os clientes Aprimorada Plus Inscrição para todos os clientes Serviço completo Inscrição por cliente
Visão geral

Oferece um processo simplificado para os clientes aprovarem solicitações de financiamento, assinarem contratos e confirmarem alterações ou instruções inseridas pelo assessor.

As comunicações da IBKR são agregadas, categorizadas e encaminhadas ao assessor para evitar contato desnecessário com o cliente.

Os assessores podem configurar os recursos específicos.

Os assessores podem executar determinadas tarefas administrativas em nome dos clientes. Os clientes podem usar um processo de aprovação simplificado para tarefas que exigem aprovação, em vez de iniciar sessão no Portal do cliente. As autorizações disponíveis são aplicadas a todos os clientes de um assessor que são inscritos automaticamente durante o cadastro.

Os clientes permitem que os assessores executem tarefas adicionais em nome deles, incluindo tarefas administrativas e a capacidade de movimentar recursos ou ativos para novos locais. Cada cliente deve se inscrever individualmente e selecionar os poderes que deseja conceder ao assessor.

Autorizações
Principais autorizações
Votar em ações e em eleições relativas a cargos
Solicitar envio de avisos eletrônicos, confirmações e demonstrativos financeiros de contas apenas para o assessor
Atualizar informações da conta, configurações da conta, permissões de negociação e formulários tributários
Programas especiais e investimentos alternativos
Fornecer ou alterar instruções bancárias e de transferência
Enviar pagamentos e transferências bancárias de terceiros
Método de aprovação do cliente Notificação de texto Notificação de texto Nenhuma aprovação necessária
Inscrição automática de todos os clientes Sim Sim/Não Não
Critérios de qualificação Assessores dos EUA devidamente registrados.* Assessores registrados na SEC ou assessores registrados na CFTC que também são registrados no estado, com pelo menos USD 100 milhões em ativos sob gerenciamento. Assessores registrados sujeitos à análise de conformidade.
Requisitos Assessores e clientes devem assinar a documentação da IBKR. Assim que o assessor for inscrito, todos os novos clientes qualificáveis serão inscritos durante o processo de cadastro da conta e não poderão cancelar o programa. Os clientes existentes devem assinar um adendo para autorização de inscrição. Os assessores devem manter o status de registro profissional. Os clientes devem preencher e enviar um formulário preenchido.

*Os assessores qualificáveis serão inscritos durante o cadastro.

Gestão de capital integrada

Diferente de outras corretoras que trabalham com contas bancárias separadas para transferência de recursos, a gestão de capital da IBKR é integrada à sua conta de corretagem. Isso significa que você pode sempre tomar recursos emprestados a taxas baixas sem ter de se preocupar com a transferência de recursos.

Cartão de débito Interactive Brokers Mastercard®

Os clientes dos EUA podem tomar empréstimos automaticamente na sua conta de corretagem usando baixas taxas de margem sem pagamentos mínimos mensais ou multas de mora ao adicionar o cartão de débito Interactive Brokers Mastercard® à sua conta. O cartão de débito Interactive Brokers Mastercard oferece acesso aos recursos da sua conta em qualquer lugar onde os cartões de débito Mastercard forem aceitos.

Use débito em conta para pagar qualquer fatura de maneira conveniente

Use débito em conta para enviar recursos de maneira conveniente para autoridades fiscais, operadoras de telefonia celular ou empresas provedoras de internet eletronicamente. Caso o beneficiário não esteja disponível eletronicamente, é possível imprimir um cheque e enviar recursos para qualquer fornecedor, como seu dentista ou médico. Caso não haja recursos suficientes não investidos na sua conta, é possível tomar empréstimos automaticamente a taxas consideradas as mais baixas do mercado.

Transfira dinheiro entre o seu banco e a IBKR com facilidade

Os clientes localizados nos EUA podem transferir recursos de maneira conveniente entre a conta da IBKR e outras contas bancárias abertas nos EUA eletronicamente por meio de transferência ACH.

Deposite recursos com conveniência

Use nosso aplicativo em dispositivos móveis para depositar cheques em qualquer lugar ou solicite depósitos automáticos de contracheques.

Descubra um mundo de oportunidades


Invista globalmente em ações, opções, futuros, moedas, bonds e fundos em uma única plataforma. Adicione recursos à sua conta em diferentes moedas e negocie ativos denominados em várias moedas. Acesse dados de mercado 24 horas por dia, 6 dias por semana.

150

Mercados

34

Países

27

Moedas*


Mercados internacionais

*A disponibilidade de moedas varia de acordo com a sociedade coligada à Interactive Brokers.

Os elementos gráficos são meramente ilustrativos e não devem servir de referência para tomada de decisões sobre investimentos.

Localidades no mapa
Horário local: Aberto Fechado

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Corretora confiável

Ao transferir seu dinheiro para a conta de uma corretora, é necessário garantir que ela seja segura e capaz de resistir a bons e maus períodos. A forte posição de capital, o conservador balanço patrimonial e os controles de risco automatizados da IBKR foram desenvolvidos para a nossa proteção e para dar segurança aos clientes contra possíveis perdas significativas durante as negociações.

IBKR

Cotada na Nasdaq

USD 14,1 bilhões

Capital próprio*

74,6%

Capital privado*

USD 9,7 bilhões

Excedente de capital regulatório*

2,56 milhões

Contas de clientes*

1,931 milhão

Média diária dos rendimentos das negociações*


Proteção da IBKR
A corretora IBKR de sua confiança

*Interactive Brokers Group e suas sociedades coligadas. Para mais informações, acesse a seção Relações entre investidores - Relatório de distribuição de lucros.

Estrutura de contas de assessores

Estrutura de contas de assessores

Informações da conta

  • Com a nossa estrutura de conta de assessoria financeira global, os assessores podem dar assistência a clientes em mais de 200 países e territórios com uma única conta principal de assessor integrada.
  • Os assessores devem realizar a própria pesquisa e/ou buscar assessoria jurídica para atender aos requisitos de registro. Os requisitos de registro do assessor e o número de clientes que um assessor pode ter sem registro varia em cada ambiente de negócios. Por exemplo, os assessores dos EUA devem se registrar na SEC se tiverem mais de USD 100 milhões de ativos sob administração ou nos estados em que operarem (valores mobiliários dos EUA) se tiverem mais de USD 25 milhões de ativos sob administração ou um determinado número de clientes especificado por estado (geralmente 1 ou 6), a não ser que sejam isentos de registro. Da mesma forma, os assessores que oferecem ao público atividades do setor de commodities devem se registrar na CFTC e se tornar membros da NFA, a não ser que sejam isentos de registro.
  • A conta pode ter marca própria com a identidade visual da empresa do assessor.
  • A conta pode ter marca própria com a identidade visual da empresa do assessor.
  • Os titulares da conta principal devem ser maiores de 21 anos.
  • Os assessores de investimentos registrados profissionais podem criar contas de vários níveis ao adicionar contas principais do tipo Assessor, Limite de negociação separado (STL) de grupo de trading proprietário e Vários fundos de hedge à estrutura de contas. Cada conta principal de Assessor, STL de grupo de trading proprietário e Vários fundos de hedge no segundo nível pode adicionar contas de clientes, subcontas e fundos de hedge conforme a necessidade. Os titulares de contas individuais e conjuntas sob a estrutura de contas de assessor podem adicionar traders autorizados para que eles se tornem STL.

Abra uma conta de assessores de investimentos registrados

Nossas contas de assessores permitem que assessores de investimentos registrados profissionais (RIAs) e assessores de negociação de commodities (CTAs) executem e aloquem negociações entre vários clientes em uma única interface de gerenciamento de ordens.

Ver tipos de contas institucionais
Ver tipos de contas individuais

Iniciar cadastro

Finalizar cadastro

Para mais informações sobre prêmios recebidos, visite nossa página de prêmios.

Declarações informativas

As projeções ou outras informações geradas pelas ferramentas PortfolioAnalyst® ou Colheita de perdas fiscais relativas à probabilidade de diversos resultados de investimento são de natureza hipotética, não refletem resultados reais de investimento e não são garantias de resultados futuros. Observe que os resultados podem variar com o uso da ferramenta ao longo do tempo.

As informações fornecidas aqui não se destinam a servir como aconselhamento fiscal e não devem ser usadas pelo destinatário ou qualquer outro contribuinte para evitar penalidades impostas por quaisquer estatutos ou regulamentos fiscais federais, estaduais, locais ou outros. Também é importante reconhecer que não se pode confiar nessas informações para resolver quaisquer questões fiscais.


  1. A corretora com os menores custos segundo a pesquisa de corretoras on-line de 2023 do site StockBrokers.com: Leia o artigo na íntegra Online Broker Reviews, 18 de maio de 2023. "Como os principais clientes da Interactive Brokers são traders profissionais e investidores institucionais (por exemplo, fundos de hedge), é fundamental oferecer as taxas de corretagem mais baixas disponíveis. De acordo com a nossa rigorosa avaliação, a Interactive Brokers oferece as melhores taxas sem dúvida alguma."
  2. Sujeito a restrições. Veja informações adicionais sobre taxas de juros. Taxa de juros de crédito a partir de 2 de fevereiro de 2024.
  3. Para informações completas, veja a nossa comparação de taxas de margem
  4. Eligible advisors will be enrolled during the application.
  5. As moedas disponíveis variam de acordo com a coligada da Interactive Brokers.
  6. Qualquer menção a um ETF não deve ser interpretada como uma recomendação, promoção ou solicitação. Todos os investidores devem analisar e considerar os riscos dos investimentos, assim como as cobranças e as despesas associadas da empresa ou fundo de investimentos antes de começar a investir. Antes de se dedicar a este material, você precisa considerar se ele é adequado ou não para as suas circunstâncias particulares e, conforme a necessidade, buscar assessoria profissional.
  7. Depending on client monthly volume, with a USD 1.75 minimum commission per order (but the minimum is subject to a cap of 1% of trade value).
  8. O Interactive Brokers Group e suas sociedades coligadas. Para mais informações, acesse a seção Relações com investidores - Relatório de distribuição de lucros.