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Presentación general
En noviembre de 2016, la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de EE. UU. aprobó un plan del Sistema de Mercado Nacional (NMS, por sus siglas en inglés) que les exigió a las bolsas de valores nacionales y a las asociaciones de valores nacionales (los «SRO») crear una base de datos única e integral, conocida como Registro de auditoría consolidado (CAT, por sus siglas en inglés), que les permitirá a los reguladores supervisar de manera más eficiente y coherente toda la actividad en los mercados de opciones y acciones estadounidenses. El Plan del Sistema de Mercado Nacional que rige el Registro de Auditoría Consolidado (conocido como CAT NMS Plan) seleccionó a FINRA CAT como el procesador del plan y adoptó un enfoque gradual para la presentación de informes sobre transacciones CAT e informes del Sistema de Información de Clientes y Cuentas (CAIS, por sus siglas en inglés).
Si desea obtener más información acerca de los requisitos, visite: https://catnmsplan.com/index.html.
A continuación figura una cronología importante del programa del CAT NMS Plan para la implementación de CAT y CAIS:
| Fase | Fecha |
|---|---|
| Certificación y sincronización anual de la hora | 15 de marzo todos los años |
| Puesta en marcha de acciones 2a | Abril de 2020 |
| Puesta en marcha de opciones 2b | Mayo de 2020 |
| Puesta en marcha de acciones 2c | Abril de 2021 |
| Puesta en marcha de notificaciones CAIS – LTID | Abril de 2021 |
| Puesta en marcha para pequeñas empresas | Diciembre de 2021 |
| Puesta en marcha de opciones 2d | Diciembre de 2021 |
| Obligación provisional del CAIS 1 | Agosto de 2022 |
| Obligación provisional del CAIS 2 | Octubre de 2022 |
| Obligación provisional del CAIS 3 | Noviembre de 2022 |
| Obligación provisional del CAIS 4 | 24 de mayo de 2024 |
| Puesta en marcha de cumplimiento del CAIS | 31 de mayo de 2024 |
Lo que los clientes de IBKR deben saber
Un cliente de IBKR está incluido en el alcance de la norma, y está obligado a comunicar información al CAT/CAIS si es miembro de una bolsa de valores estadounidense o de una asociación de valores estadounidense que gestiona órdenes o cotizaciones en títulos de acciones del NMS, títulos de acciones extrabursátiles u opciones cotizadas.
Recomendamos que dichos clientes se familiaricen con las normas disponibles en la página web del regulador: https://catnmsplan.com/index.html.
Tenga en cuenta que las normas del CAT no establecen que se excluya o exceptúe a las empresas de la obligación de comunicar información al CAT, excepto en casos muy limitados.1
IBKR ofrece servicios de comunicación de información al CAT para los clientes que estén obligados a comunicar información al CAT, pero solo en relación con eventos que se lleven a cabo en nuestras plataformas. Si le interesa este servicio, envíenos un correo electrónico a IBKR-CAT-FEEDBACK@interactivebrokers.com.
Si su empresa solicita los servicios, IBKR le proporcionará un Acuerdo de comunicación de información al CAT durante el proceso de incorporación. Tenga en cuenta que su empresa también necesitará actualizar sus propias políticas y procedimientos de acuerdo con las normas del CAT.
Notas:
Última actualización: 04/06/2020. Teniendo en cuenta que el RIA forma parte de la misma entidad jurídica que la sociedad de valores y bolsa registrada en Estados Unidos, las órdenes recibidas o generadas por el RIA están sujetas a todas las normas vigentes relativas a la comunicación de información al CAT. Asimismo, la sociedad de valores y bolsa registrada en Estados Unidos deberá notificar al CAT todas las órdenes que el RIA reciba o genere. Si el RIA fuese una entidad jurídica separada que no fuese un miembro de una sociedad de valores y bolsa registrada en Estados Unidos, no tendría la obligación de notificar al CAT las órdenes que haya generado y enrutado (véase también la pregunta frecuente B55).
Si usted es un bróker registrado y necesita información sobre los años anteriores, envíe un correo electrónico a ibkr-cat-feedback@interactivebrokers.com.
El 5 de junio de 2019, la Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (la «SEC») adoptó un paquete de leyes e interpretaciones diseñadas para mejorar la calidad y la transparencia de las relaciones de los inversores minoristas con asesores en inversiones y sociedades de valores y bolsa, adaptando los requisitos jurídicos y las declaraciones obligatorias a las expectativas razonables de los inversores y, a la vez, preservando el acceso (en términos de opción y coste) a una variedad de servicios y productos de inversiones. Específicamente, estas acciones incluyen un nuevo Reglamento de Mejor Interés (Reg BI), el nuevo resumen de relaciones del formulario CRS (formulario CRS) y dos interpretaciones por separado con arreglo a la Investment Advisers Act (Ley de Asesores en Inversiones) de 1940.
De acuerdo con la SEC, estas acciones están diseñadas para mejorar y esclarecer los estándares de conducta en vigor para sociedades de valores y bolsa y asesores en inversiones, ayudar a los inversores minoristas a entender mejor y comparar los servicios ofrecidos y tomar una decisión informada de la relación que mejor se adapta a sus necesidades y circunstancias, así como fomentar una mayor coherencia en cuanto al nivel de protección que proporciona cada sistema, en concreto, en el momento en que se realiza una recomendación.
Una copia del formulario CRS de IBKR y las respuestas a las preguntas que ayudan a iniciar una conversación están disponibles públicamente aquí:
Brókeres introductorios y asesores financieros
El formulario CRS que figura más arriba es específico para IBKR y trata la naturaleza y el alcance de los servicios proporcionados por IBKR, los tipos de comisiones en que incurrirán los clientes de IBKR, posibles conflictos de interés y el historial disciplinario de IBKR. El documento no aborda las obligaciones jurídicas y de cumplimiento que los clientes de IBKR tienen con sus propios clientes (p. ej., brókeres introductorios, asesores financieros, asesores en inversiones registrados, etc.).
Actualmente, IBKR no proporciona una solución normativa para que los brókeres introductorios y asesores financieros cumplan con sus obligaciones de conformidad con el reglamento Reg BI y el formulario CRS.
Los clientes de IBKR con clientes subyacentes propios deberán consultar con un asesor jurídico independiente para determinar cuáles son sus obligaciones de conformidad con el reglamento Reg BI y el formulario CRS.