Documentación necesaria para la solicitud

• Número de identificación de SEC, documento de identificación del participante de mercado de FINRA para informes OATS, número de identificación de NFA, según corresponda.
• Mercados en los que usted sea miembro.
• Número estimado de cuentas de clientes minoristas e institucionales.
• Débitos y créditos totales estimados del cliente (en USD)
• Su número de identificación fiscal.
• Número de la seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, así como dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.